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汇讯周报丨FCA: 勿提供高杠杆CFD替代品;俄央行认定208家非法外汇券商;SFC警告以投资作掩饰的证券保证金融资;福汇债务还剩7040万美元;迪拜区块链法庭

时间: 2018-08-06 04:30 来源: FXShell汇讯网 作者: 小编阅读:249 次

英国FCA警告经纪商不应提供高杠杆的差价合约替代品

8月1日起,欧洲ESMA针对零售投资者的差价合约(CFD)临时限制措施已正式生效

英国FCA表示完全支持ESMA的措施,该机构发布了一份声明,警告经纪商不应向零售客户出售高风险投机产品。

FCA还表示,鉴于“其他产品”也会给消费者带来与差价合约类似的风险,尤其是一些高杠杆产品。这些替代产品可能使用不同的名字,但风险特征与差价合约类似,这些特征可能会使零售客户遭受巨大损失。

FCA表示将与ESMA及其他欧洲监管机构合作,监督和评估这些替代性投机产品。如果有证据表明此类产品会对投资者造成类似损害,将与ESMA共同采取进一步行动,扩大干预范围。

上半年208家外汇经纪商被俄罗斯央行认定为非法

2018年上半年,俄罗斯央行认定了208家非法外汇经纪商,包括以俄罗斯客户为目标的外国外汇经纪商,以及未持牌的俄罗斯外汇经纪商;该行已将所有材料送交执法机构。

据汇讯网报道,目前只有八家公司获准在俄罗斯经营外汇交易业务

截至2018年5月15日,俄罗斯持牌外汇经纪商的客户数量仅为3,539人。为此,俄罗斯下议院提交了一项简化客户识别程序的新法案

港监会警告资产管理公司勿参与以投资作掩饰的证券保证金融资

香港证监会SFC上周五发出通函警告资产管理公司,若此类公司协助及教唆他人进行一系列活动,从而就购买证券提供资金,此举会严重影响其继续获SFC发牌的资格。

SFC在持续监察持牌机构的过程中,观察到部分进行资产管理活动的持牌机构,可能曾协助及教唆非持牌联属公司或第三方提供以投资作掩饰的证券保证金融资。

SFC副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示:“蓄意使用投资安排以掩饰无牌的保证金融资活动,乃属违法。”

SFC指出,持牌机构的非持牌联属公司或第三方在涉嫌的保证金融资安排中,联同有关持牌机构的客户一起就购买证券提供资金。有关安排可能通过委托账户或私人基金运作,并带有将发出追缴保证金通知和可收取保证金利息的类似特征,但为了回避遵守相关监管规定,这些特征都被掩饰。

据汇讯网了解,香港《证券及期货条例》规定,若未获SFC发牌进行某类受规管活动,任何机构不得经营该类受规管活动的业务;如果持牌机构的联属公司或第三方没有获得SFC牌照,却参与有关受规管活动,便可能违反该条例

美国金融业监管局就证券业金融科技创新进行公开咨询

美国金融业监管局FINRA上周二发布一份Special Notice(特别通告),将就如何促进金融科技(FinTech)创新寻求业界的建议。

据了解,美国金融业监管局于去年6月启动Innovation Outreach Initiative(创新推广计划),旨在加强证券行业与金融科技领域的对话交流,并探索促进金融科技创新。

美国金融业监管局此次征求意见的日期截至今年10月12日。

卡友及付临门因支付结算违法违规行为被央行警告并罚款

据中国人民银行上周二公告,中国人民银行于2017年10月至2018年1月,分别对卡友支付服务有限公司(以下简称卡友公司)和付临门支付有限公司(以下简称付临门公司)开展了支付结算业务执法检查。

央行表示,卡友公司存在以下违规问题:

  • 违反收单交易信息管理规定
  • 违反收单外包业务管理规定
  • 违反备付金管理规定
  • 违反变更事项管理规定
  • 违规留存银行卡敏感信息
  • 未落实商户现场检查制度
  • 违反收单结算账户设置管理规定
  • 未按规定完整保存交易记录
  • 严重违反商户实名制管理规定
  • 消极配合人民银行检查监督

央行对其给予警告,没收违法所得924,174.55元,并处罚款24,900,872.75元,合计处罚金额25,825,047.3元。

付临门公司存在以下违规问题:

  • 违反商户实名制管理规定
  • 违反收单交易信息管理规定
  • 违反资金结算相关规定
  • 违反备付金管理规定
  • 违反收单外包业务管理规定
  • 未落实商户现场检查制度
  • 违反风险监测管理相关规定
  • 违反收单结算账户设置管理规定

央行对其给予警告,没收违法所得1,473,317.54元,并处罚款7,449,495.09元,合计处罚金额8,922,812.63元。

福汇仍需偿还7000万美元贷款

福汇母公司Jefferies Financial Group Inc.的二季度财报显示,截至6月30日,福汇的未偿还贷款为7040万美元,基本与一季度末持平。

福汇在二季度共向Jefferies支付了350万美元的贷款利息,但并没有偿还任何本金。鉴于这笔贷款将于2019年1月到期,福汇很难在5个月内全额偿还贷款。

Jefferies目前持有福汇公司50%的投票权,且享有福汇75%的未来现金收入。

迪拜DGCX 7月成交量创新高 上海黄金期货和人民币期货表现最佳

迪拜黄金商品交易所DGCX上周三公布的数据显示,其7月份的平均持仓量(AOI)达到323,477笔合约,创下历史新高记录。

此外,由于对以中国为中心的产品需求不断增长,7月表现最佳的资产类别是上海黄金期货人民币期货

与去年同期相比,上海黄金期货的成交量增长了71%, 人民币期货则增长64%。

SBI计划面向机构投资者推出加密货币衍生品交易服务

日本SBI Holdings的子公司SBI Crypto Investment收购美国公司Clear Markets12%的股份。

SBI Crypto Investments表示,其将“建立允许机构投资者顺利交易数字货币衍生品的交易平台”,而Clear Markets将为此提供在线互换交易系统。

此次收购价格尚未披露,日媒表示该股权价值约为900万美元。

迪拜计划建立全球首个区块链法庭

迪拜国际金融中心(DIFC)法院上周一宣布,正与政府支持的“智能迪拜计划”合作建立一个工作组,开发基于区块链的法律平台。

工作组首先将专注于研发工作,将法院判决数据置于区块链上,使机构能够实时核实和共享信息,从而更好地进行跨境执法。

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