澳大利亚证券及投资委员会

澳洲法院下令对涉嫌欺诈的DanFX投资计划进行清盘

时间:2018-05-16 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据澳大利亚证券及投资委员会ASIC今日公告,昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。 汇讯网FXShell此前报道,DanFX曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划,共向200多名投资者筹集资金约1300万美元;去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。 ASIC指...详情>>

澳洲ASIC因审计报告问题暂停Direct FX的外汇牌照

时间:2018-04-27 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日暂停了外汇交易商Direct FX Trading Pty Ltd的AFS(澳大利亚金融服务)牌照,暂停时间为十周至六个月,具体取决于Direct FX是否合理履行完毕义务。 ASIC指出: Direct FX违反了ASIC关于第12/752类净有形资产的要求,包括没有提供...详情>>

澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

时间:2018-02-26 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

本周澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)表示接受Frank Tearle和Justin Epstein的强制承诺书,二者已与ASIC达成以下共识: 在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人; 两年内不再申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照; 向ASIC提交其负责公司的合规措施文件; 未来两年内,若二者负责公...详情>>

汇讯周报|美国零售外汇市场;首个区块链国标;FX2017联测;嘉盛比特币交易向亚太扩展;澳洲首批CSF中介机构获AFS牌照;摩根大通CEO对比特币态度放软

时间:2018-01-15 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

▍1.11月美国零售外汇市场客户资金量小幅减少 盈透逆势增长 截至2017年11月30日,美国零售外汇市场的客户资金量降至535,342,810美元,较去年以来的最高水平减少了1.5%。 美国四家零售外汇经纪商中,除盈透外,其余三家的客户资金量环比均有减少;嘉盛依旧占比最高。 ▍2.中国首个区块链国标或两年后面...详情>>

汇讯晚报|瑞士盈丰银行被罚款;澳洲首批CSF中介机构获AFS牌照;日本首个加密货币基金;微软重启比特币支付;巴菲特不看好加密货币

时间:2018-01-12 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

▍1.瑞士盈丰银行遭香港SFC谴责及罚款200万港元 据香港证监会(SFC)今日消息,瑞士盈丰银行股份有限公司(盈丰银行)因未获所需注册以进行期货合约交易,遭SFC谴责及罚款200万港元(约合25.6万美元)。 注:盈丰银行是一间根据《证券及期货条例》获准经营第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)及第9类(提...详情>>

ASIC更新AFSL持牌者卖方研究报告要求 给予半年适应期

时间:2017-12-22 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了监管指导手册,用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。 此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期,到2018年7月1日前,企业须确保符合指导手册所列的规定。 264号卖方研究报告监管指导手册(RG 264)关注融资交易的主...详情>>

澳洲ASIC建议保留金融科技许可豁免 咨询期截至明年2月底

时间:2017-12-14 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于去年12月推出监管沙箱(regulatory sandbox),承诺在沙箱运营12个月-18个月之时,对fintech(金融科技)许可豁免情况进行评估。 根据ASIC近日发布的评估结果,该机构建议保留fintech这一许可豁免类别,允许符合条件的金融科技公司测试某些指定的服务...详情>>

澳大利亚ASIC提出财务报告制定新标准 要求提高质量

时间:2017-12-09 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据汇讯网(www.fxshell.com)报道,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)一向极为重视公司财务问题,并将之与牌照直接挂钩,因财务报告问题而被ASIC暂停或撤销AFSL(澳大利亚金融服务牌照)的公司不在少数。 去年10月,ASIC曾敦促持牌人按要求递交财务报告,今日ASIC再次论及有关财务报告的新要求。 A...详情>>

澳洲ASIC 2017财年牌照报告:AFSL申请超六成 18张被暂停

时间:2017-12-04 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

根据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告),2016年7月1日至2016年6月30日(2017财年)期间: ASIC评估了约3,346个申请,其中62%为AFSL(澳大利亚金融服务牌照)申请,26%为澳大利亚信贷牌照申请,其余12%关于专业注册(清算人和审计...详情>>

外汇平台BNP Forex屡遭警告 网站已停运

时间:2017-11-29 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)近日提醒投资者,外汇平台BNP Forex Limited、Financial Plus Limited/Financial Plus HK、Nona Marketing Ltd/FTO Capital均未获得该机构授权。 据汇讯网(www.fxshell.com)报道,今年9...详情>>