AFS

澳洲JJ Global负责人被ASIC下永久禁令 曾挪用客户资金、建假账户

时间:2018-08-09 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳洲ASIC今日宣布,已决定永久禁止澳大利亚新南威尔士州人士Bee Chin Lim(又名Vicky Bee Chin Lim)提供金融服务。 此人是JJ Global Network Pty Ltd (JJ Global)的唯一董事,该公司与马来西亚JJ Global Network Holdings BHD存...详情>>

汇讯晚报|Ava Trade未在加拿大注册被警告;盈透日均收入交易量下降;FCA警告克隆外汇平台Whitestone Finance;ASIC重点关注ICO欺诈

时间:2018-05-03 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

▍加拿大地方监管机构警告Ava Trade未在当地注册 根据加拿大萨斯喀彻温省金融和消费者事务管理局(FCAA)发布的投资者警告,Ava Trade Limited未在当地注册却面向当地民众经营在线的外汇、差价合约交易平台。 萨斯喀彻温省FCAA提醒当地投资者,一个公司在国外注册并不意味着它也受加拿大机构监管,投资...详情>>

澳大利亚ASIC禁止Daniel Panrucker从事金融服务10年

时间:2018-01-29 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)与前新南威尔士居民Daniel Panrucker达成协议,Panrucker和他已经注销的公司Ava Securities Pty将在10年内被禁止从事金融服务行业。Panrucker也将在7年内被禁止担任公司的管理者。 ASIC从2014年5月开始调查Panrucker、A...详情>>

汇讯晚报|巴克莱外汇操纵丑闻持续发酵;首个比特币期货合约到期;澳洲一公司AFS牌照被撤;以色列计划对ICO征税;韩国加密货币市场佣金可观

时间:2018-01-19 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

▍1.巴克莱又陷外汇操纵丑闻 前交易员面临美国指控 美国司法部本周二称,纽约巴克莱银行前外汇主管Robert Bogucki将面临7项指控,他被指控操纵一个数百万美元的预先交易骗局,受害者为惠普公司。 检察官称,Bogucki涉嫌在2011年与惠普公司的交易中操纵外汇期权;检察官主张对其处以10亿美元的罚款。 ▍2...详情>>

Breakaway Finance Group向ASIC申请取消AFS牌照

时间:2018-01-19 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。 在ASIC对Breakaway及其顾问进行调查之后,ASIC对Break...详情>>

ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请

时间:2018-01-17 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请,此后该公司将不再作为独立专家提供建议。 这意味着HLB Mann Judd无法再关于企业收购和重组等交易提供独立专家报告(IER)、意见或估值。在...详情>>

ASIC更新AFSL持牌者卖方研究报告要求 给予半年适应期

时间:2017-12-22 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了监管指导手册,用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。 此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期,到2018年7月1日前,企业须确保符合指导手册所列的规定。 264号卖方研究报告监管指导手册(RG 264)关注融资交易的主...详情>>

澳洲ASIC 2017财年牌照报告:AFSL申请超六成 18张被暂停

时间:2017-12-04 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

根据澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)有关“牌照和专业注册申请概览”的最新报告(553号报告),2016年7月1日至2016年6月30日(2017财年)期间: ASIC评估了约3,346个申请,其中62%为AFSL(澳大利亚金融服务牌照)申请,26%为澳大利亚信贷牌照申请,其余12%关于专业注册(清算人和审计...详情>>

澳洲监管严查无牌活动 两公司被禁止经营

时间:2017-11-23 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据汇讯网(www.fxshell.com)报道,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日动作频频,显示了其规范金融服务市场的决心。(澳洲ASIC指控DanFX涉嫌欺诈千万美元 法院下令冻结其相关财产) 今日ASIC表示,已禁止两家位于昆士兰的金融服务公司在未获得许可的情况下出售保险产品和提供金融服务。 ASIC收到...详情>>

澳洲ASIC吊销Financial Stewards的金融服务牌照

时间:2017-11-22 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

22日消息,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)宣布吊销Financial Stewards公司的金融服务牌照(AFS)。 目前,ASIC已向Financial Stewards发出了两份监管强制性通知,但该公司并未作出回应。 据ASIC披露,Financial Stewards未能: 采取合理措施,确保代表人履...详情>>

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