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ASIC提议修改证券期货市场规范 投资企业资本要求拟变化!

时间:2018-07-04 来源:FX168财经网 作者:小编

FX168财经报社(香港)讯 周三(07月04日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券投资委员会ASIC周三公布一份咨询文件,提议对监管期货和证券市场的规范作出修正。其中这些提议内容涉及对证券市场资本要求的更改,对期货市场风险管理规范的更改。目前,ASIC期货市场风险管理的设定要求企业必须持有一部...详情>>

澳洲法院下令对涉嫌欺诈的DanFX投资计划进行清盘

时间:2018-05-16 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据澳大利亚证券及投资委员会ASIC今日公告,昆士兰州最高法院已下令对涉嫌欺诈的DanFX相关公司及投资计划进行清盘。 汇讯网FXShell此前报道,DanFX曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划,共向200多名投资者筹集资金约1300万美元;去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。 ASIC指...详情>>

ASIC将对误导性和欺骗性ICO采取行动

时间:2018-05-02 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,该机构重点关注有关首次代币发行(ICO)和加密货币销售的误导性或欺骗性行为。这些行为可能会对投资者造成重大风险,而风险往往未被披露或未被投资者理解。 ASIC指出,澳大利亚消费者法和ASIC法规禁止误导或欺骗性行为。 如果人们发现可能具有误导性或欺骗性的ICO行为或声...详情>>

澳大利亚五家金融机构因违规行为再次向客户支付2140万美元赔偿金

时间:2018-02-25 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚五大银行和金融服务机构向因财务顾问的违规行为而蒙受损失的客户再次支付了2140万美元赔偿金。 此次赔偿与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)2017年3月发布的515号报告有关,该报告审查了大型机构对其顾问的监督情况。此次赔偿也使因515号报告覆盖事项造成的总赔偿金额上升至5140万美元。 515号报告审查...详情>>

澳洲ASIC与IMS FX原负责人达成强制承诺协议

时间:2018-02-26 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

本周澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)表示接受Frank Tearle和Justin Epstein的强制承诺书,二者已与ASIC达成以下共识: 在6至12个月内不再担任金融服务业务相关负责人; 两年内不再申请澳大利亚金融服务(AFS)牌照; 向ASIC提交其负责公司的合规措施文件; 未来两年内,若二者负责公...详情>>

Breakaway Finance Group向ASIC申请取消AFS牌照

时间:2018-01-19 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已接受Breakaway Finance Group Pty Ltd取消其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请。该申请还包括Breakaway独立董事Mark Roberts将在至少两年内不得从事该行业。 在ASIC对Breakaway及其顾问进行调查之后,ASIC对Break...详情>>

ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请

时间:2018-01-17 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经接受了HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请,此后该公司将不再作为独立专家提供建议。 这意味着HLB Mann Judd无法再关于企业收购和重组等交易提供独立专家报告(IER)、意见或估值。在...详情>>

印尼与澳大利亚金融科技行业协会签署合作协议

时间:2017-12-22 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

印尼和澳大利亚顶尖金融科技机构签署了一项具有里程碑意义的协议,有利于两国日益壮大的金融科技市场进行人才和专业技能交流。 两国金融科技行业协会于12月1日签署了谅解备忘录,这被认为是推动两国金融科技行业共同发展的重要一步。 该协议由印尼金融服务管理局(OJK)金融创新主管Fithri Hadi和澳大利亚外交和贸易部...详情>>

ASIC更新AFSL持牌者卖方研究报告要求 给予半年适应期

时间:2017-12-22 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了监管指导手册,用于管理利益冲突、处理澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有人提供卖方研究报告的内部信息。 此次ASIC将给予相关企业6个月的适应期,到2018年7月1日前,企业须确保符合指导手册所列的规定。 264号卖方研究报告监管指导手册(RG 264)关注融资交易的主...详情>>

澳洲ASIC建议保留金融科技许可豁免 咨询期截至明年2月底

时间:2017-12-14 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于去年12月推出监管沙箱(regulatory sandbox),承诺在沙箱运营12个月-18个月之时,对fintech(金融科技)许可豁免情况进行评估。 根据ASIC近日发布的评估结果,该机构建议保留fintech这一许可豁免类别,允许符合条件的金融科技公司测试某些指定的服务...详情>>