行业监管

澳大利亚二季度处理金融纠纷数量创五年新高

时间:2018-09-01 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

澳大利亚金融申诉专员服务署(FOS)今日发布今年4月至6月的统计数据显示,期间金融当局完成了过去五年中最多的投诉处理。 在2018年4月至6月底期间,FOS共收到了11790起投诉。这比去年同期增长了17%。与此同时,期间完成了11611起投诉处理,这是过去五年中单季度处理投诉完毕数量的最高纪录。 从投诉种类上看...详情>>

CFTC指控外汇交易员Jason Amada及其公司存在欺诈行为

时间:2018-09-01 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

美国商品期货交易委员会(CFTC)周三向美国联邦法院提起强制诉讼,起诉的对象是Jason Amada以及Amada资本管理有限公司 (ACM)。该诉讼在纽约南区地方法院立案。 起诉书指控Amada以欺诈手段招揽潜在客户,为场外外汇合约开设托管交易账户。他在宣传中过度夸大他的交易经验和盈利能力。 CFTC还在起诉书...详情>>

新加坡MAS对前基金经理实施12年禁令

时间:2018-09-01 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

新加坡金融管理局(MAS)对前基金经理Lee Chang Yeh Bentley下达了为期12年的禁令,罪名是挪用资金。这意味着在此期间,Lee将无法进行《证券与期货法案》(SFA)下的受监管活动,也无法提供《金融顾问法案》(FAA)下的金融咨询服务。 在此之前,Lee于2017年被判入狱4年零9个月。他还被罚款...详情>>

加拿大BCSC对经纪公司ForexGrand发出公开警告

时间:2018-08-30 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

加拿大不列颠哥伦比亚证券委员会(BCSC)是加拿大13个省级金融监管机构之一,根据BCSC今天发布的声明,该委员会将外汇和差价合约经纪商ForexGrand列入其投资警告名单。 BCSC发现ForexGrand曾未经授权的情况下,向一名不列颠哥伦比亚省(BC)的居民宣传并为他开设了交易账户。因此,BCSC警告投资...详情>>

美加证券监管机构开展超过200项加密货币调查

时间:2018-08-30 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

北美证券监管协会(NASAA)日前公布在过去几个月间,美国和加拿大州级或省级监管机构已对首次代币发行(ICO)及其他加密货币相关投资产品展开了“200多项积极调查”,并采取了47项不同的执法行动。调查发现了多种违法行为,包括证券欺诈以及初创公司未能在向投资者发币前对产品进行得当注册。 NASAA主席兼阿拉巴马州证...详情>>

FCA警告TVT Partners克隆公司

时间:2018-08-30 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

英国金融行为监管局(FCA)近日公布克隆公司TVT Partners的详细信息。 该公司正在利用FCA授权公司的细节,使人们误认为其在为真正的授权公司工作。 欺诈者提供以下详细信息作为诈骗内容: TVT Partners / TVT投资管理有限公司(FCA授权公司的克隆公司) 地址:The Vicarage,Vi...详情>>

加拿大监管者提醒投资者警惕外汇平台Coperstone

时间:2018-08-27 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据加拿大BCSC警告名单,Coperstone Ltd.未在加拿大不列颠哥伦比亚省注册,也未获得该机构授权。 加拿大BCSC指出,该公司自称是在线外汇及差价合约交易平台提供商。 另据汇讯网查询,该公司网站还宣称提供加密货币交易,并自称受瓦努阿图VFSC监管。 尽管其VFSC牌照属实,但Coperstone曾因在英...详情>>

日本金融厅厅长:无需过度监管加密货币

时间:2018-08-26 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

据路透社报道,今年7月新上任的日本金融厅(FSA)厅长远藤俊英表示,没有必要对日本国内加密货币行业进行过度监管。 远藤表示,FSA正在寻求一种既可以保护消费者同时也能推动创新的监管方法。他称:“我们无意过度限制加密货币行业。我们希望看到它在适当监管下继续发展。” 远藤的言论也与此前FSA的立场保持一致。去年9月,...详情>>

波兰法院认定两名嫌疑人实施外汇诈骗 获利逾67万美元

时间:2018-08-23 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

近日,波兰西南部城市JeleniaGóra地区法院认定Mariusz O.和Robert S.向投资者勒索超过672,900美元(250万兹罗提),法院对前述两人判决罚款和监禁。 本周二,法院同意检察官的立场,即认定两名被告都有罪。其中Mariusz O.被判处七年徒刑,罚款3,768美元(1.4万兹罗提)。Ro...详情>>

新西兰FMA: 警惕虚假监管机构SANZ及黑榜常客Greenfields Capital

时间:2018-08-23 来源:FXShell汇讯网 作者:小编

根据新西兰FMA日前更新的警告名单,Greenfields Capital不是新西兰的公司,也未在新西兰注册为FSP(金融服务提供商)。 根据新西兰一名投资者的控诉,该公司曾无理扣留客户资金。 不止如此,该公司还被列入了爱沙尼亚金融监督管理局、巴拿马共和国证券市场监管机构、捷克央行、新加坡金管局以及英国FCA的黑...详情>>