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汇讯早报|台湾兆丰商银又被美国罚款;SFC警告;微比特调高云合约管理费;NFA外汇新规4月5日生效;普京认为需立法监管加密货币市场

时间: 2018-01-18 17:14 来源: FXShell汇讯网 作者: 小编阅读:389 次

1.盈透与智能投顾平台Emotomy达成合作

盈透证券(Interactive Brokers)日前发布消息,已与数字化财富管理平台Emotomy达成合作关系。

金融顾问将可通过该平台实现客户在线登入的无缝对接,其中包括顾问协议和披露的电子签名以及在盈透开设的账户。

2.台湾兆丰商银美国分行因反洗钱缺失再度被罚

今年1月18日,兆丰国际商业银行纽约分行、芝加哥分行、硅谷分行因反洗钱操作缺失,遭美联储罚款2900万美元

对此台湾金管会表示,将继续要求各银行加强内控三道防线功能,强化金融机构通报机制,强化海外营业单位之监理机制,及加强反洗钱措施。

据路透社报道,2016年9月,兆丰商银纽约分行因无法满足相关反恐/反洗钱法令规定,遭美国纽约州金融管理机关重罚1.8亿美元,该行董事长蔡有才因此被撤换;该次处理也是台湾金融史上最大的裁罚案

其后,该行芝加哥分行亦遭到美国当地金融主管机关查获“法规遵循上有缺失”等问题,并遭美方要求撤换分行负责人。

3.香港证监会警告中融国际期货服务有限公司无牌经营

香港证监会(SFC)近日将中融國際期貨服務有限公司列入无牌经营警告名单。

SFC指出,该公司对外给出的香港地址并不存在,且与SFC授权的公司Zhongrong International Futures Co., Limited(中融國際期貨有限公司)并无关联。

SFC同时提醒投资者,无牌公司在其网站虚假宣称与SFC授权的公司Rifa Securities Limited(日發證券有限公司)以及Rifa Futures Limited(日發期貨有限公司)存在合作伙伴关系。

(新湖期货、金融界旗下日发期货或遭克隆 3可疑网站被SFC警告)

4.微比特临时调高云合约管理费

继关闭云合约交易市场后,数字货币技术服务公司微比特(viabtc)又发出声明,表示要临时调高部分云合约的管理费。

微比特对外给出的解释是,由于政策原因,国内矿场资源十分紧张,部分与ViaBTC有长期合作关系的比特币矿场甚至面临关闭的危机,其云合约维护成本因此骤增。

5.NFA新规将于4月5日生效 要求经纪商披露交易成本

美国商品期货交易委员会(CFTC)最近批准了美国国家期货协会(NFA)的合规规则修正案。该修正案适用于外汇交易商成员(FDM),将于2018年4月5日生效。

修正案要求FDM向所有客户披露每笔交易的佣金和其他费用。

STP交易商需披露因经纪商自身操作而引起的价格波动;非STP交易商则需披露中间点差成本。

6.ASIC接受一家公司自愿变更牌照的申请

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)昨日宣布接受HLB Mann Judd Corporate Finance Pty Ltd自愿变更澳大利亚金融服务(AFS)牌照的申请,此后该公司将不再作为独立专家提供建议。

这意味着HLB Mann Judd无法再关于企业收购和重组等交易提供独立专家报告(IER)、意见或估值。在新牌照下,该公司仍然能够出具调查会计师报告。

7.普京:有必要立法监管加密货币市场

2018年1月11日,俄罗斯总统普京表示,今后可能需要对加密货币市场进行立法监管。

他表示,“目前这是央行的特权,且央行在这方面拥有足够的权力;但从长远的眼光来看,未来肯定需要对加密货币市场进行立法监管。”

8.Ripple公司与速汇金达成合作 瑞波币价格大幅攀升

据美国财经网站CNBC报道,美国资金转账巨头速汇金(MoneyGram)正与区块链公司Ripple合作,测试使用后者的加密货币进行支付。

总部位于美国德克萨斯州达拉斯的速汇金将通过瑞波公司的支付网络xRapid,使用瑞波币来提高转账速度同时降低成本。

受这一消息提振,瑞波币价格一度飙升近15%至2.22美元。此前有报道称韩国准备出台一项禁止加密货币交易的法案,随后大多数主要加密货币都面临下行压力,此次瑞波币的上涨标志着一波价格反弹。

而此前Ripple公司与日本金融巨头合作之后,瑞波币市值也创下新高。

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