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港证监终身禁止富昌证券前客户主任重投业界

时间: 2017-11-24 13:29 来源: FX168财经网 作者: 小编阅读:150 次

FX168财经报社(香港)讯 香港富昌证券前客户主任冯广成被香港证监会、终身禁止重投业界及罚款54.2万港元,香港证监会经调查后采取上述纪律处分行动。

调查发现,冯氏于20131月至20145月期间:在其朋友兼客户X的富昌证券账户内进行了772宗未经授权交易;伪造发出交易指令的电话录音以误导富昌证券,令其相信在X的帐户内所进行交易的指令是由X发出的;及伪冒另一位朋友兼客户Y,透过电话在Y于进升证券的帐户内发出交易指令。

调查也显示,上述未经授权交易当中,至少53宗是由冯透过一项有预谋的计划执行,以替Y赚取利润;使得Y能以高于购买价的价格把股份出售给X并获利,而X却因而蒙受损失。X因有关未经授权交易蒙受约260万港元的大额亏损。

香港证监会认为,冯氏的行为极不诚实而他亦非获发牌的适当人选。

校对:TIER

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